RMI RMAP 負責任礦產（衝突礦產）供應鏈盡職調查內部審查員培訓課程
RMI RMAP 負責任礦產（衝突礦產）供應鏈盡職調查內部審查員培訓課程
RMI（Responsible Minerals Initiative，負責任礦產倡議）提供供應鏈盡職調查工具與評估制度；RMAP（Responsible Minerals Assurance Process）則透過獨立第三方評估，查核冶煉廠、精煉廠等設施的責任採購管理制度與實務。
本課程適合電子、汽車、電池、金屬加工及相關供應鏈的採購、供應商品質、材料管理、法遵、永續與內部審查人員，協助企業審查供應商申報、辨識來源風險，並提出有證據支持的客戶回覆。
填完衝突礦產調查表，不等於完成盡職調查。 ODI MORGAN 將課程重點放在範圍確認、資料查證、風險處理與改善追蹤，讓企業能說明調查了什麼、發現哪些缺口，以及如何處理。
哪些企業適合參加本課程？
下游製造商通常需要建立自己的礦產盡職調查制度，並使用上游設施評估資訊。企業所處位置不同，適用的工作與評估路徑也不同，不能直接把一般組裝廠當成 RMAP 冶煉廠評估對象。
| 企業類型 | 培訓重點 | 評估安排 |
|---|---|---|
| 品牌商、零組件與組裝廠 | 產品範圍、供應商調查、資料驗證與客戶申報 | 建立內部審查，依需求了解下游評估方案 |
| 金屬加工商、材料貿易商 | 來源追溯、交易紀錄及上下游資訊銜接 | 依實際作業判斷供應鏈位置與資格 |
| 冶煉廠、精煉廠及回收設施 | 原料來源、供應鏈風險及管理制度 | 另按適用 RMI 標準與資格規劃正式評估 |
建議採購與材料人員共同參訓，避免問卷由單一窗口填寫，卻無法取得料號、原料或供應商證據。已有客戶退件、來源不明或設施名單異常的企業，尤其適合導入案例演練。
課程依據哪些標準與最新法規？
課程以 OECD 礦產供應鏈盡職調查指引第三版及五步驟架構為主軸，搭配現行 RMI 標準、工具與客戶要求。OECD 架構適用全球各類礦產，不能只限於剛果民主共和國及鄰國的 3TG。
| 依據 | 適用判斷與課程重點 |
|---|---|
| OECD 指引第三版 | 管理制度、風險辨識、風險回應、第三方查核及公開報告 |
| RMI／RMAP 現行標準 | 區分錫與鉭、鎢、金及 All Minerals 等標準，依礦別及設施確認適用範圍 |
| 美國 Dodd-Frank 第 1502 節與 SEC 規則 | 針對符合條件的 SEC 申報公司；不能理解為所有出口商均須直接申報，並須配合現行 SEC 指引 |
| 歐盟（EU）2017/821 | 針對符合適用品項及年度進口量條件的錫、鉭、鎢、金礦物與金屬進口商，並非所有含礦成品一律直接適用 |
| 歐盟電池法規 | 相關電池盡職調查義務已延至 2027 年 8 月 18 日適用，仍須確認企業及產品是否在適用範圍內 |
上述法規的直接義務對象不同，應先判定企業角色，再確認應履行的工作，避免把客戶問卷要求直接等同於法定申報義務。
RMI 自 2026 年 1 月 1 日起已停止提供部分舊標準的評估，包括原鈷精煉供應鏈盡職調查標準。課前應確認現行標準及適用評估組合，不能直接沿用舊版課綱。
CMRT、EMRT 與 AMRT 應如何選用？
應先確認調查礦種，再選擇工具。RMI 模板用於傳遞供應鏈資訊，不能取代企業風險判斷；完成後通常提供給客戶，RMI 不集中收取企業填好的申報表。
| 工具 | 礦種範圍 | 官方公開版本資訊 |
|---|---|---|
| CMRT | 錫、鉭、鎢、金，即 3TG | 2026 年 4 月公布 6.6 |
| EMRT | 鈷、銅、天然石墨、鋰、天然雲母、鎳 | 2026 年 4 月公布 2.11 |
| AMRT | 由使用者選定、未納入 CMRT 或 EMRT 的礦種 | 官網建議 1.31 以上；使用前確認最新下載檔 |
RMI 已於 2026 年 10 月 30 日更新相關下載檔，實際交件前應再次核對官方檔案、變更紀錄及客戶接受版本。
課程會練習確認申報範圍。例如供應商提供全公司資料，卻無法確認是否涵蓋本次採購料號，就應列為待澄清事項，不宜直接視為產品來源已確認。
如何將 OECD 五步驟轉成內部審查工作？
內部審查應確認制度是否真正運作，而非只確認政策與表單存在。以下將 OECD 五步驟轉成下游企業可執行的查核與演練成果。
| 步驟 | 內部審查重點 | 建議演練成果 |
|---|---|---|
| 建立管理制度 | 政策、權責、供應商要求、申訴與紀錄管理 | 責任分工與調查範圍清單 |
| 辨識及評估風險 | 產品用料、來源資訊、上游設施與風險訊號 | 資料缺口與風險評估表 |
| 回應已辨識風險 | 管理階層決策、改善期限、追蹤與必要採購措施 | 供應商改善計畫 |
| 支持供應鏈關鍵環節的第三方查核 | 檢視冶煉或精煉設施評估資訊及其限制 | 設施查核紀錄與追蹤清單 |
| 公開報告盡職調查 | 調查方法、主要風險、處理結果與資訊保密 | 盡職調查報告架構 |
第四步不代表每一家下游供應商都須接受 RMAP 評估。下游企業應依其角色支持適當查核，並確認引用的評估結果與自己的供應鏈有關。
課程會演練哪些容易被客戶退件的問題？
如何查出問卷與產品資料不一致？
以去識別化料號、材料表、供應商申報及採購紀錄交叉比對。例如產品使用焊錫，供應商卻回覆「不含錫」，應追查申報範圍、製程與填答依據，而非直接接受答案。
如何辨認冶煉廠及精煉廠狀態？
應核對設施名稱、識別碼、礦種與查詢日期，避免把貿易商或同名公司誤列為冶煉廠。下列三種狀態不能混用，也不能僅憑參考名單中有名稱就判定符合。
| 狀態 | 代表意義 | 不能直接推定 |
|---|---|---|
| Eligible | 符合相關評估資格 | 已完成評估或符合標準 |
| Active | 已承諾並進入評估流程，可能仍在準備或改善階段 | 已取得 Conformant 狀態 |
| Conformant | 已完成適用標準評估並符合要求 | 每一批材料均獲驗證，或未來永遠沒有風險 |
RMAP 評估主要針對設施的管理制度與採購實務，具有回溯性，並非逐批材料驗證。企業仍須追蹤狀態變動、來源資料與供應商改善情況。
如何辨識高風險來源並決定後續處置？
課程涵蓋衝突及高風險地區（CAHRAs）、嚴重人權侵害、武裝團體、保安部隊相關風險、賄賂、虛報來源及洗錢等訊號。國家或地區名單只是起點，仍須結合供應商及交易情況判斷。
處置應依風險類型與證據決定，可能包括追加查證、限期改善、暫停或終止交易。不能把所有高風險地區一律列為禁止採購，也不能用「持續改善」掩蓋需要立即處理的嚴重風險。
如何寫出可追蹤的審查發現？
學員將練習寫明適用要求、查核範圍、客觀證據、缺口及責任單位。例如「資料不完整」應具體指出未回覆供應商、受影響料號與尚未確認的來源，才能安排改善並驗證結案。
本課程如何安排學習與實作？
以下為 ODI MORGAN 建議的企業內訓配置，並非 RMI 官方規定時數。實際內容依學員經驗、礦種、供應商數量與資料品質調整。
| 方案 | 建議時間 | 學習重點 |
|---|---|---|
| 工具與版本補強 | 1 天／約 7 小時 | 適合已有調查經驗者，強化模板與狀態判讀 |
| 盡職調查內部審查實務 | 2 天／約 14 小時 | OECD 架構、證據查核、風險處理與案例考核 |
| 企業資料工作坊 | 另加 1 天起 | 審查實際資料、修正流程與規劃改善 |
演練成果可包含調查範圍清單、供應商資料審查表、設施核對紀錄、風險評估及改善追蹤表。交付內容、考核方式與結訓證明安排，應於報名前確認。
企業可先提供去識別化的產品用料、供應商清單、既有 CMRT／EMRT／AMRT 及客戶退件意見，讓案例更貼近實際工作，並保護價格與供應鏈機密。
報名前有哪些費用、時程與風險疑問？
培訓費用如何計算？
費用依人數、授課語言、天數及客製深度評估。RMI 提供免費申報模板；培訓收費對應教學、案例審查及約定輔導工作，應與正式外部評估費用分開確認。
| 費用項目 | 主要影響因素 |
|---|---|
| 企業內訓 | 人數、時數、語言與授課方式 |
| 案例客製與文件審查 | 礦種、供應商數量及資料複雜度 |
| 改善輔導 | 缺口規模、追蹤次數及跨部門協作 |
| 正式外部評估 | 適用方案、設施範圍及獨立報價 |
沒有礦產或稽核背景，也能參加嗎？
可以。建議具備基本採購、材料或品質管理概念，先從產品範圍與表單邏輯開始。初次執行審查時，宜安排跨部門覆核，避免只看表單是否填滿。
上完課就能完成年度調查嗎？
不一定。課程時數不等於供應鏈調查時程；供應商回覆、來源澄清與改善證據，仍需額外工作。應依客戶截止日倒排回收、審查、補件與管理階層確認時間。
供應商不回覆，可以直接填「無衝突」嗎？
不可以。未取得資料應保留未知或待確認狀態，記錄催收、風險評估與升級處理。資料不足不能當成沒有風險，也不宜將未查證資訊包裝成保證聲明。
能取得 RMI 官方審查員資格或保證通過評估嗎？
本課程屬 ODI MORGAN 企業培訓，不授予 RMI 官方評估員資格，也不保證通過 RMAP。正式 RMAP 評估由 RMI 認可的獨立第三方評估人員執行，結訓證明不能取代正式評估結果。
RoHS 或 REACH 報告可以代替礦產盡職調查嗎？
不能。化學物質符合性資料與礦產來源、交易鏈及人權風險，回答的是不同問題。即使產品通過化學測試，仍須依適用要求蒐集並審查供應鏈證據。
還有哪些主題值得延伸閱讀？
建議搭配 CMRT／EMRT 填報與審查、供應商風險管理、責任採購、強迫勞動風險及供應鏈追溯等主題閱讀，也可向 ODI MORGAN 洽詢相關教材與培訓。
電池及金屬材料供應鏈可進一步了解歐盟電池法規、礦產來源風險與盡職調查報告；材料合規團隊則可搭配 RoHS、REACH 及供應商變更管理，整合內部資料。
下一步如何透過 ODI MORGAN 安排培訓與輔導？
先提供產業與產品類型、涉及礦種、供應商數量、客戶要求、既有申報表，以及學員職務與授課語言。ODI MORGAN 可據此確認適合的課綱、案例與交付成果。
建議從「負責任礦產管理差距盤點＋內部審查員培訓」開始，依需求搭配供應商調查、CMRT／EMRT／AMRT 審查、設施資料核對、風險評估與改善追蹤。
聯繫 ODI MORGAN，確認培訓範圍、考核方式、時程與報價，協助企業把礦產申報資料轉成可查證、可追蹤的供應鏈盡職調查紀錄。
