ISO 44001:2017 商業合作關係管理系統內部稽核員培訓課程
ISO 44001:2017 商業合作關係管理系統內部稽核員培訓課程
ISO 44001是商業合作關係管理系統標準，協助組織有系統地辨識、建立及管理合作關係，讓共同目標、責任分工、資訊分享與績效改善有明確依據。
本課程適合業務、採購、供應鏈、專案、品質、法遵及內部稽核人員，學習檢查合作制度與實際執行，降低權責不清、資訊落差及合作中斷風險。
課程以ISO 44001:2017及Amd 1:2024氣候行動修正案為基礎。目前新版仍在開發，不能將ISO/DIS草案當成已發布的正式標準。
ISO 44001商業合作關係管理系統是什麼？
ISO 44001提供合作關係管理的要求與架構，可運用於單一專案、個別夥伴、多方聯盟或組織整體的合作管理，適用於不同規模的公私部門組織。
管理重點不只是簽訂合約，而是確認雙方為何合作、如何共同創造價值，以及遇到變更或爭議時如何處理。
合作關係管理等於一般供應商管理嗎？
不完全相同。一般供應商管理常以交付符合性為主；合作關係管理則進一步關注共同目標、互補能力、共同決策與關係維持。
| 比較項目 | 一般供應商管理 | 合作關係管理 |
|---|---|---|
| 主要目的 | 確保品質、價格及交期 | 透過合作創造共同價值 |
| 常見互動 | 下單、交付、驗收與改善 | 共同規劃、分享及解決問題 |
| 管理依據 | 採購規格與履約要求 | 合約及共同管理安排 |
| 績效觀察 | 個別供應商表現 | 合作成果與關係運作 |
| 結束安排 | 停止採購或更換來源 | 處理交接、資料與持續責任 |
不是所有交易都需要建立深度合作，應依策略重要性、風險與預期價值選擇管理方式。
哪些企業與人員適合參加？
需要管理長期夥伴、聯合專案、跨部門協作或重要外包關係的企業，可優先安排相關人員共同參訓。
| 適合對象 | 主要學習需求 |
|---|---|
| 業務及策略合作人員 | 確認合作機會、目標與價值 |
| 採購及供應鏈人員 | 評估夥伴能力與合作風險 |
| 專案及營運主管 | 管理分工、介面及變更 |
| 品質與內部稽核人員 | 查核流程、證據與改善 |
| 法遵及合約管理人員 | 檢查責任、資訊及退出安排 |
| 管理階層 | 配置資源並監督合作成果 |
中小企業也適合導入嗎？
適合。可先選擇一項重要合作關係作為試點，使用簡明計畫與紀錄管理，不必為導入標準建立大量重複表單。
本課程會培養哪些內部稽核能力？
課程以「合作目的是否明確、治理是否落實、價值是否產生」為主軸，搭配夥伴評選與合作案件演練。
| 課程單元 | 學習重點 | 實務演練 |
|---|---|---|
| 標準架構與範圍 | 合作策略、管理責任及邊界 | 確認稽核範圍 |
| 合作機會與內部準備 | 目標、需求及自身能力 | 評估合作必要性 |
| 夥伴選擇 | 能力、相容性與風險 | 審查評選紀錄 |
| 共同運作 | 治理、分工、溝通與資訊 | 檢查合作管理計畫 |
| 價值與績效 | 共同成果、指標及改善 | 判讀合作績效 |
| 維持與退出 | 變更、爭議、交接及結束 | 分析退出情境 |
| 稽核實務 | 抽樣、訪談及缺失判定 | 撰寫稽核報告 |
稽核只需要訪談合作窗口嗎？
不夠。宜依範圍訪談決策、執行與支援人員，交叉核對實際案件，避免只聽取單一窗口的說明。
若要訪談外部夥伴，應先確認授權、保密及雙方約定。
合作夥伴選擇與管理計畫應如何查核？
應確認評選依據能支持合作目標，並將雙方承諾轉化為可執行的安排。
| 查核項目 | 應確認內容 | 常見問題 |
|---|---|---|
| 合作理由 | 預期價值及替代方案 | 只因熟識就決定合作 |
| 夥伴能力 | 資源、專業及履約能力 | 只有簡介，缺少評估證據 |
| 合作相容性 | 目標、文化與工作方式 | 雙方期待未說清楚 |
| 責任分工 | 決策、執行及核准權限 | 問題發生後互相推責 |
| 資訊分享 | 資料、權限與保密規則 | 過度分享或資訊不足 |
| 風險與變更 | 風險分擔、升級及變更程序 | 口頭變更未經確認 |
| 爭議與退出 | 處理管道、條件及交接 | 合作終止後責任不明 |
已簽合約，還需要合作管理計畫嗎？
應確認現有文件是否充分涵蓋管理安排，不必為名稱不同而重複編寫。
合約、專案計畫及共同作業文件可相互引用，但責任、流程與績效要求應清楚且可追溯。
如何判斷合作是否真正創造價值？
應先約定成果與衡量方法，再檢查實際結果，不能只以會議次數、合作年限或關係良好判斷成功。
| 績效面向 | 指標示例 | 查核注意事項 |
|---|---|---|
| 營運成果 | 交付、品質及處理時間 | 與合作前基準及條件對照 |
| 財務價值 | 成本、收入或共同投入效益 | 確認計算範圍與歸屬 |
| 創新與能力 | 新方案、知識及能力提升 | 查核實際應用結果 |
| 關係運作 | 回應、爭議及決策效率 | 搭配具體案件驗證 |
| 風險改善 | 備援、問題預防及復原能力 | 不只檢查措施是否存在 |
一方績效良好，就代表合作成功嗎？
不一定。應確認共同目標與合理利益是否達成，避免一方獲益卻使另一方長期承擔無法持續的成本或風險。
績效不如預期時，應分析原因，再決定改善、調整或結束合作。
合作退出與交接應如何稽核？
退出安排宜在合作建立時就考慮，並隨情況更新，避免終止時才討論資料、客戶與未完成工作。
| 查核方向 | 建議確認內容 |
|---|---|
| 啟動條件 | 合約到期、重大違約或策略變更 |
| 決策權限 | 誰核准退出及如何通知 |
| 工作交接 | 未完成交付、替代來源與持續服務 |
| 資訊及權利 | 資料返還、存取撤銷與智慧財產安排 |
| 後續責任 | 保密、保固及其他持續義務 |
| 經驗回饋 | 結束原因與後續合作改善 |
退出策略會不會破壞信任？
清楚的退出安排可降低不確定性。重點是公開討論合理條件，並依約處理，讓雙方知道合作變動時如何保障權益。
2024年氣候行動修正案應如何納入稽核？
ISO 44001已有Amd 1:2024氣候行動修正案，企業應判斷氣候變遷與管理系統的相關性，並留意相關利害關係人要求。
例如合作涉及運輸、原料供應或共同減碳承諾，可檢查極端天候、供應中斷及資料分享要求，是否納入合作規劃。
這代表必須建立共同碳盤查嗎？
不能直接如此解讀。是否需要盤查、揭露或減碳資料，應依適用法律、客戶要求與雙方承諾確認。
企業如何執行合作關係內部稽核？
建議選擇重要或高風險關係，追查從合作決策到績效檢討的完整過程。
| 步驟 | 執行重點 | 建議產出 |
|---|---|---|
| 1. 確認範圍 | 夥伴、專案、期間及準則 | 稽核計畫 |
| 2. 選擇抽樣 | 重要決策、變更及爭議案件 | 抽樣清單 |
| 3. 蒐集證據 | 合約、計畫、訪談及執行紀錄 | 稽核工作底稿 |
| 4. 判定發現 | 對照要求與實際差距 | 稽核報告 |
| 5. 推動改善 | 原因、責任、措施及期限 | 矯正措施紀錄 |
| 6. 驗證成效 | 檢查後續案件及合作結果 | 結案與管理審查輸入 |
例如制度要求共同核准重大變更，但實際由單方直接執行，稽核應說明要求、案件與核准缺口，而非只寫「溝通不足」。
課程需要多久，費用如何評估？
以下為建議安排，實際時數依合作型態、學員基礎與案例需求調整。
| 課程方案 | 建議時數 | 適合需求 |
|---|---|---|
| 標準與合作管理基礎 | 1天，約6–7小時 | 理解架構與管理方向 |
| 內部稽核員實務 | 2天，約12–14小時 | 加入抽樣、判定及報告演練 |
| 企業客製工作坊 | 依合作及資料範圍安排 | 使用匿名實際案例 |
費用依人數、語言、授課形式、地點及客製程度報價。現場稽核、合作制度建置、法律服務與第三方認證應另行確認。
報名前有哪些常見疑問？
沒有ISO經驗，可以參加嗎？
可以。課程可從合作目標與責任分工開始，再進入條文及稽核演練。
合作夥伴也必須取得ISO 44001認證嗎？
不一定。應依合作與客戶要求確認，不能將單方的認證範圍自動延伸到所有夥伴。
可以只導入一個專案嗎？
可以規劃適當範圍，但仍須涵蓋必要的管理責任、執行、績效評估與改善。
商業機密太多，還能進行稽核嗎？
可以透過受控查閱、去識別或限定權限安排，但仍須保留足以支持稽核結論的證據。
完訓後就能取得企業認證嗎？
不能。完訓可作為培訓紀錄，企業仍須實施管理系統，再依需求安排第三方認證審核。
課程可以保證合作獲利或不發生爭議嗎？
不能。培訓協助改善管理與查核能力，結果仍取決於合作條件、外部環境及實際執行。
還可以延伸閱讀哪些相關主題？
ISO 31000風險管理：評估合作風險與處理選項。
ISO 37301法令遵循管理：管理合約及適用義務。
ISO 37001反賄賂管理：強化夥伴盡職調查與利益衝突控制。
ISO 30401知識管理：改善合作中的知識分享。
供應商評估與績效管理：建立履約及改善證據。
下一步如何執行？ODI MORGAN提供哪些服務？
先整理重要合作關係、合約、共同目標、責任分工與績效紀錄，再選定一項合作案件，作為培訓及稽核演練範圍。
ODI MORGAN 歐迪摩根技術顧問有限公司可依需求規劃ISO 44001標準培訓、內部稽核員訓練、合作關係差距評估、管理計畫與查檢表設計，以及制度輔導與認證協調服務。
歡迎提供產業別、合作型態、夥伴數量、既有制度、參訓人數及預計完成時間，洽詢合適的課程方案與報價。
