ISO/IEC 42001:2023 人工智慧管理系統（含 AI 治理與風險管理）內部稽核員培訓課程
ISO/IEC 42001:2023 人工智慧管理系統（含 AI 治理與風險管理）內部稽核員培訓課程
ISO/IEC 42001:2023 是人工智慧管理系統（AIMS）要求標準，協助組織建立 AI 政策、責任分工、風險管理與持續改善機制，將 AI 開發及使用納入可查核的管理流程。參考:https://webstore.iec.ch/en/publication/90574?utm_source=chatgpt.com
本課程適合 AI 開發、產品、資訊、資安、法務、風險管理及內部稽核人員。透過情境與文件演練，協助企業確認 AI 用途、資料、測試與人員監督安排，降低錯誤輸出、不當使用及責任不清的風險。
本課程應依據哪些標準與法規？
課程以 ISO/IEC 42001:2023 為核心，可搭配 AI 風險與影響評估指引，以及企業適用的法律、合約和客戶要求。
| 參考依據 | 主要用途 | 課程應用 |
|---|---|---|
| ISO/IEC 42001:2023 | AI 管理系統要求 | 查核治理、運作及改善 |
| ISO/IEC 23894 | AI 風險管理指引 | 理解風險評估與處理方法 |
| ISO/IEC 42005:2025 | AI 系統影響評估指引 | 分析對個人、群體及社會的影響 |
| ISO 19011 | 管理系統稽核指南 | 規劃、訪談、抽樣及報告 |
| 適用法規與合約 | 產品、市場及活動義務 | 建立企業查核準則 |
ISO/IEC 42005:2025 提供 AI 系統影響評估架構，可支持組織理解 AI 在生命週期中對個人、群體及社會的影響。參考:https://webstore.iec.ch/en/publication/90574?utm_source=chatgpt.com
課程是否包含歐盟 AI Act？
可依需求納入適用性及管理案例。企業應依 AI 用途、角色、風險分類與市場確認義務，並核對最新適用日期及修法內容。參考:https://digital-strategy.ec.europa.eu/en/policies/regulatory-framework-ai?utm_source=chatgpt.com
ISO/IEC 42001 管理系統認證不等於完成 AI Act 全部義務，也不能代替特定產品的合格評定或上市要求。
哪些企業與人員適合參加？
不只模型開發商需要 AI 管理。提供 AI 服務、整合第三方模型，或將 AI 用於內部業務的企業，都可依角色規劃課程。
| 對象 | 推薦學習重點 |
|---|---|
| AI 開發與測試人員 | 需求、資料、測試、變更及監控 |
| 產品與專案主管 | 預定用途、限制、責任及交付 |
| AI 使用部門 | 核准用途、輸入資料及輸出確認 |
| 資訊與資安人員 | 存取、整合、事件與供應商管理 |
| 法務與風險人員 | 適用義務、影響及風險接受 |
| 內部稽核人員 | 證據查核、缺失判定與改善追蹤 |
只使用生成式 AI，也適合參加嗎？
適合。課程可聚焦於使用政策、資料輸入、輸出驗證、人員監督及服務商管理，不必全部採用模型開發案例。
企業應先盤點實際使用情況，避免正式政策與員工日常操作脫節。
AI 治理、風險與影響評估有什麼差別？
三者互相連結，但目的不同。治理建立責任與決策方式，風險管理安排評估及處理，影響評估則深入分析 AI 使用可能造成的後果。
| 項目 | 核心問題 | 證據示例 |
|---|---|---|
| AI 治理 | 誰負責、如何決策與監督？ | 政策、職責、核准與審查 |
| AI 風險評估 | 哪些不確定因素影響目標？ | 準則、分析、處理與接受 |
| AI 影響評估 | 對哪些人或群體造成何種影響？ | 使用情境、受影響者與分析 |
| 技術測試 | 系統是否達到預定條件？ | 測試方法、結果及限制 |
AI 風險可以直接沿用資安評估嗎？
可以共用管理架構，但需補足 AI 特有議題，例如偏差、錯誤輸出、用途限制及對人的影響。
只評估資料外洩與系統中斷，通常不足以涵蓋 AI 的全部管理風險。
本課程會學到哪些內容？
課程以「盤點 AI、確認角色、評估風險、查核控制、追蹤改善」為主軸，可依開發者或使用企業調整深度。
| 課程單元 | 學習重點 | 實務演練 |
|---|---|---|
| 標準與系統範圍 | AI 活動、角色及管理邊界 | 建立 AI 清單 |
| 政策與治理 | 責任、能力及核准機制 | 分析跨部門分工 |
| 風險與影響評估 | 準則、情境、處理及接受 | 評估實際案例 |
| 控制與適用性 | 控制選擇、理由及實施狀態 | 編製控制對照 |
| AI 生命週期 | 資料、開發、測試、部署及監控 | 追查變更流程 |
| 供應商與使用管理 | 第三方模型、指示及限制 | 查核服務與合約 |
| 稽核與改善 | 抽樣、訪談、報告及有效性 | 撰寫稽核發現 |
課程如何練習風險判定？
例如，以 AI 客服為案例，分析錯誤回覆、個資輸入、不適當內容與升級人工處理的情境。
學員需確認使用目的、可能影響、控制與驗證證據，避免只填寫「低、中、高」而沒有判定依據。
AI 資料與生命週期應如何查核？
應依組織能控制的活動確認資料來源、用途及品質，再查核測試、部署與更新。使用第三方服務，也需要管理自身整合與使用責任。
| 查核階段 | 建議確認的證據 |
|---|---|
| 需求與用途 | 預定用途、使用者及限制 |
| 資料管理 | 來源、權限、品質及處理紀錄 |
| 開發與測試 | 方法、結果、限制及問題處置 |
| 部署與使用 | 核准、指示、責任及監督 |
| 監控與變更 | 指標、異常、版本及重新評估 |
| 停用與退出 | 資料、介面、權限及交接安排 |
使用第三方模型，看不到訓練資料怎麼辦？
應取得可用的服務說明、限制、測試或其他支持資料，並評估資訊缺口與自身用途風險。
不能因資料不公開就直接判定安全，也不能要求使用企業提供實際無法取得的全部開發紀錄。
人員監督與輸出確認應如何查核？
應確認哪些結果可直接使用、哪些需要人工審查，以及何時停止或升級處理。監督安排需具備權限、能力與實際流程。
| 使用情境 | 查核方向 |
|---|---|
| 文案或摘要 | 事實、來源及敏感資訊確認 |
| 客服回覆 | 限制、人工轉接與錯誤處置 |
| 招募或評分 | 決策用途、偏差及適用義務 |
| 生產或品質分析 | 驗證方法、誤判及人工介入 |
| 重要業務決策 | 授權、理由、追溯及責任 |
每次人工確認就代表風險已控制嗎？
不一定。需確認審查者有足夠資訊、時間及能力，並知道如何處理疑問。
僅在程序中寫「由人工確認」，但沒有判定準則或處置紀錄，可能無法證明措施有效。
內部稽核應檢查哪些文件與執行證據？
應以 AI 系統或用途為主線，交叉確認政策、評估與實際操作，避免只檢查文件是否存在。
| 查核領域 | 建議證據 |
|---|---|
| 系統規劃 | 範圍、AI 清單、政策與目標 |
| 治理責任 | 職責、核准、能力及溝通 |
| 風險與影響 | 評估、處理及更新紀錄 |
| 控制措施 | 適用性、實施與成效證據 |
| 運作管理 | 資料、測試、部署及監控 |
| 外部服務 | 供應商、合約及責任分工 |
| 事件與改善 | 問題處理、稽核及管理審查 |
一定要採用附錄 A 的全部控制嗎？
應依風險處理及適用要求選擇必要控制，檢查是否遺漏並記錄理由。不能任意排除，也不宜全部勾選卻沒有實施證據。
內部稽核如何執行與判定缺失？
依 AI 用途、影響、變更與以往結果安排查核，並確認稽核員具備相應能力與客觀性。
| 步驟 | 主要工作 | 預期成果 |
|---|---|---|
| 1. 規劃 | 確認範圍、準則與優先用途 | 稽核方案 |
| 2. 準備 | 選擇系統、紀錄及受訪人員 | 計畫與檢查表 |
| 3. 查核 | 文件、測試及使用情況核對 | 查核紀錄 |
| 4. 報告 | 描述要求、事實及證據 | 稽核報告 |
| 5. 追蹤 | 確認原因、措施與成效 | 結案證據 |
缺失如何寫得具體？
例如，程序要求用途變更前重新評估，但原供內部摘要的 AI 已用於對外回覆，卻沒有相關評估與核准。
報告應說明要求、用途變更及缺少的證據。改善不只補文件，也應確認變更管制能否防止再發。
課程需要多久，費用如何評估？
建議安排 2～3 天；需加入企業風險、影響評估與查核案例者，可增加演練時間。
| 課程形式 | 建議時間 | 適合需求 |
|---|---|---|
| AI 治理基礎 | 1 天 | 理解標準及部門責任 |
| 內部稽核實務 | 2～3 天 | 要求、評估及報告演練 |
| 企業案例深化 | 3～4 天 | 結合實際 AI 用途 |
| 培訓加差距檢查 | 另行評估 | 盤點現有制度與改善 |
上述為規劃建議，並非標準指定時數。費用依人數、語言、授課方式及文件審查、評量與課後追蹤範圍評估。
第三方驗證、指定資格考試、模型測試及專項法律服務應另行確認。
報名前，客戶常見疑問有哪些？
沒有程式或模型開發背景，可以參加嗎？
可以。管理、法務與使用部門可學習治理與查核；技術判定需由相應專業人員協作。
這是 AI 操作或程式開發課程嗎？
本課程著重管理系統、風險及內部稽核。模型訓練、程式開發或提示詞實作可另行規劃。
已有 ISO/IEC 27001，還需要導入 AI 管理嗎？
應依需求補足 AI 治理、風險與影響管理。既有資安架構可整合，但不能直接取代 AI 專屬要求。
課程可以使用企業資料嗎？
可以使用去識別文件與案例，並先確認保密、授權及資料使用範圍。
完成課程就取得 AI 系統或產品認證嗎？
不能。培訓建立人員能力，不等於產品批准、模型性能保證或組織管理系統認證。
能保證通過稽核或 AI 不出錯嗎？
無法保證。成效取決於控制執行、測試、監控與改善，課程可協助提早辨識管理缺口。
延伸閱讀：可以搭配哪些課程？
ISO/IEC 42001＋27001 整合稽核：串聯 AI 與資訊安全。
ISO/IEC 27701 隱私資訊管理：管理 AI 使用中的個資。
AI 系統影響評估：深化用途與受影響者分析。
供應商第二方稽核：確認第三方 AI 服務與責任。
下一步如何執行？ODI MORGAN 可以提供哪些服務？
先提供 AI 用途、企業角色、參訓人員及目前問題，再規劃課程。现有 AI 清單、風險評估、使用政策與測試紀錄，可作為演練依據。
ODI MORGAN 可依需求安排 ISO/IEC 42001:2023 內部稽核員培訓、AI 治理與風險評估演練、影響評估及文件差距檢查，以及模擬稽核與改善輔導服務。
歡迎聯繫 ODI MORGAN 歐迪摩根技術顧問有限公司，將 AI 管理要求落實到實際用途與生命週期，提升治理、查核及風險管理能力。
