ISO 37101:2016 永續城市與社區管理系統內部稽核員培訓課程
ISO 37101:2016 永續城市與社區管理系統內部稽核員培訓課程
ISO 37101:2016永續城市與社區管理系統內部稽核員培訓課程，協助推動單位查核永續政策、治理分工、行動計畫及績效證據，確認永續承諾能落實到日常管理。
課程適合地方政府、社區治理組織、永續推動團隊及內部稽核人員。面對氣候風險、資源使用及公共服務需求，建立可追蹤的管理機制，有助於降低各單位各自執行、成果難以整合的問題。
ISO 37101:2016是什麼？目前應採用哪些版本文件？
ISO 37101是城市與社區永續發展的管理系統標準，包含要求及使用指引。它以整體觀點管理環境、經濟與社會成果，並由社區指定的組織建立管理架構與提供必要資源。
截至本文查核，已發布文件包括ISO 37101:2016及Amd 1:2024氣候行動修訂；後續修訂版仍在開發。培訓與稽核應納入已發布修訂，並區分現行要求與尚未定稿內容。
這門課程是否只談環保或減碳？
不是。課程應同時關注治理、居民需求、公共服務、資源及社區發展之間的關聯，避免將永續管理縮減為單一環境專案。
哪些組織與人員適合參加課程？
適合對城市或社區永續發展具有管理責任，或受指定負責推動的組織。參訓前應先釐清管理範圍、授權及可影響的事項。
| 適合對象 | 可應用的工作 |
|---|---|
| 地方政府及永續推動單位 | 整合政策、目標、預算與跨單位責任 |
| 社區治理及開發營運組織 | 檢視社區需求、服務與行動計畫 |
| 環境、交通及公共服務人員 | 將專業措施連結整體永續目標 |
| 利害關係人溝通人員 | 檢查參與、意見回應與資訊提供 |
| 管理系統及內部稽核人員 | 查核執行證據、績效與改善措施 |
園區或其他區域型組織可先評估其治理角色及適用範圍，不能僅因具有固定地理邊界，就直接宣稱符合全部要求。
ISO 37101與其他管理系統有什麼差異？
ISO 37101關注社區整體永續治理，其他標準可支援特定管理需求。已有管理系統的組織，可整合共同流程，再補足社區層級的治理與參與機制。
| 管理工具 | 主要焦點 | 與ISO 37101的連結 |
|---|---|---|
| ISO 9001 | 產品與服務品質管理 | 支援公共服務及流程可靠性 |
| ISO 14001 | 環境管理 | 支援環境議題與相關措施 |
| ISO 18091 | 地方政府應用品質管理 | 支援行政流程與公共服務治理 |
| 永續發展目標對照表 | 說明目標及活動的關聯 | 協助溝通，但不能取代管理系統 |
| ISO 37101 | 城市與社區永續發展管理 | 整合政策、參與、行動及績效改善 |
完成目標對照或發布永續報告，不代表已建立有效的管理系統。內部稽核仍需確認責任、資源、執行及改善是否連貫。
課程會培養哪些內部稽核能力？
課程應讓學員能從一項永續目標追查到具體行動與成果。以下為建議課綱，可依組織規模、治理範圍及學員基礎調整。
| 課程單元 | 學習重點 | 建議演練成果 |
|---|---|---|
| 標準與範圍 | 區分要求、指引及管理邊界 | 稽核依據與範圍表 |
| 治理與組織處境 | 檢視權責、議題及利害關係人 | 治理與責任清單 |
| 風險與行動規劃 | 連結風險、目標、措施與資源 | 計畫查核表 |
| 參與及溝通 | 檢查意見蒐集、回應與決策紀錄 | 參與機制檢視紀錄 |
| 績效與資料品質 | 檢查基準、指標及成果計算 | 績效證據查核表 |
| 稽核與改善 | 訪談、抽樣、發現及追蹤 | 模擬稽核報告 |
內部稽核應如何檢查永續目標與行動計畫？
應確認目標有依據、措施有人負責，而且成果可以驗證。「打造宜居社區」可作為方向，但仍需轉成符合當地需求、可管理的行動。
| 查核項目 | 應回答的問題 | 可檢視的證據 |
|---|---|---|
| 需求與依據 | 為什麼優先處理這項議題？ | 調查、風險及現況資料 |
| 責任與資源 | 誰負責？是否有執行條件？ | 分工、預算及合作安排 |
| 行動內容 | 措施是否能回應問題原因？ | 計畫、設計及執行紀錄 |
| 追蹤方式 | 如何判斷進度與效果？ | 指標定義、基準及監測資料 |
| 改善安排 | 未達預期時如何處理？ | 檢討、調整與追蹤紀錄 |
稽核也應檢查不同措施之間的影響。例如，增加設施可能改善服務，卻同時提高維護、能源或土地使用壓力，需要一併評估。
如何確認居民與利害關係人參與有效？
參與者是否涵蓋受到影響的人？
不能只看會議場次或出席人數。應檢查是否涵蓋不同地區、年齡、服務需求及較難參與的群體，並提供適當的參與方式。
意見是否進入決策與回應程序？
會議紀錄宜能追查主要意見、處理方式及理由。未採納的建議也應有合理說明，避免將「已辦說明會」直接視為充分參與。
合作責任是否清楚？
涉及政府、居民及外部單位共同執行時，應確認各方承諾、決策及追蹤方式。組織無法直接控制的事項，也需要辨識其協調與影響責任。
氣候行動與法規要求應如何納入稽核？
課程應納入2024年氣候行動修訂，檢查組織是否適當考量氣候變遷與管理系統的關聯。實務上可依地方條件檢視高溫、淹水、缺水及服務中斷等情境。
ISO 37101不能取代法定程序。組織仍應依所在地及業務，辨識土地使用、環境、建築、交通、公共安全、採購及資料保護等適用規範。
稽核應確認法規與其他承諾如何轉化為計畫及執行控制；涉及許可或專業審查者，仍須依權責完成，不能以取得管理系統驗證替代。
永續績效如何避免只呈現活動數量？
活動完成是執行證據，實際改善才是成果證據。稽核應確認資料邊界、統計期間及計算方式，並避免把外部因素造成的變化全部歸功於專案。
| 活動或投入資料 | 可進一步檢視的成果 | 判讀注意事項 |
|---|---|---|
| 舉辦宣導場次 | 認知或行為是否改變 | 出席不等於實際採用 |
| 完成節能改造 | 能源使用是否改善 | 考量氣候、使用量及運轉條件 |
| 增設公共設施 | 使用及服務可及性是否改善 | 同時檢視維護與不同群體需求 |
| 完成防災演練 | 應變及復原能力是否提升 | 追蹤演練缺口是否修正 |
內部稽核應如何執行？
建議依重要議題與管理風險安排查核，優先選取跨單位、影響較大或進度異常的計畫。稽核員應保持客觀，避免評核自己負責的工作。
| 階段 | 主要工作 | 預期成果 |
|---|---|---|
| 規劃 | 確認範圍、依據、風險與抽樣 | 稽核計畫 |
| 準備 | 檢視政策、計畫及績效資料 | 查核重點 |
| 執行 | 訪談、觀察及核對原始紀錄 | 客觀證據 |
| 報告 | 說明要求、事實與落差 | 稽核發現 |
| 追蹤 | 檢查原因、措施及效果 | 改善有效性紀錄 |
課程需要多久？費用如何評估？
以下為培訓規劃建議，並非ISO規定時數。實際課綱、評量及費用，以ODI MORGAN確認的方案與報價為準。
| 培訓方案 | 建議時間 | 適合需求 | 費用影響因素 |
|---|---|---|---|
| 基礎應用課程 | 1天 | 建立標準及永續治理概念 | 人數、授課方式與教材 |
| 內部稽核員培訓 | 2天 | 加入抽樣、訪談及報告演練 | 演練深度與評量 |
| 實作工作坊 | 依範圍安排 | 檢視現有永續計畫與證據 | 單位數、資料量及客製需求 |
報名前常見的疑問有哪些？
沒有稽核經驗，可以參加嗎？
可以。建議先理解基本管理系統概念，再透過社區或公共服務案例學習；首次擔任稽核員者，宜選擇包含實作的方案。
一定要先有碳盤查或永續報告嗎？
不必把兩者視為報名先決條件。是否需要相關資料，應依管理範圍、重要議題及適用要求決定。
小型社區也適用嗎？
可依規模與治理能力規劃，但必須先確認代表性、授權及資源。制度可以簡化，責任與執行證據仍需清楚。
已有其他ISO系統，還要重做文件嗎？
可整合文件控制、能力管理、稽核及管理審查等共同流程，再補足社區治理、參與及整體永續規劃的需求。
完訓是否取得ISO官方資格，或代表社區已達永續？
不是。課程證明不等於ISO官方授權資格，也不能證明社區所有面向均已達成永續。報名前應確認評量及證明核發條件。
還可以延伸閱讀哪些相關主題？
可依目前管理需求，搭配閱讀或安排相關課程：
ISO 18091地方政府品質管理：連結行政流程與公共服務。
ISO 14001環境管理系統：深化環境議題管理。
ISO 22301營運持續管理：強化重大中斷應變。
ISO管理系統風險導向內部稽核：提升查核與改善追蹤能力。
下一步如何執行？ODI MORGAN推薦哪些服務？
建議先整理治理範圍、指定組織與權責、永續政策、行動計畫及績效資料，選定一項重要議題作為培訓演練主題。
推薦向ODI MORGAN洽詢ISO 37101:2016永續城市與社區管理系統內部稽核員培訓、組織內訓及實作工作坊。可依需求規劃標準與修訂解讀、治理流程檢視、績效查核及改善追蹤，具體範圍以確認方案為準。
提供組織角色、管理範圍、參訓人數與預計時程，即可進一步確認課綱及報價，將永續目標轉化為可執行、可查核的管理工作。
